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您在Sanford的股票交易帳戶在享受我們提供股票代理和其他服務時要受到以下條件的限制:
我們的ＡＣＮ號碼是:076 515 930 ,地址是: Level 6,
225 St George's Terrace, Perth, Western Australia
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| 1.0 |
定義/術語
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在這些條件中::
"ASIC" 是指澳大利亞證券和投資協議;
"ASX" 是指澳大利證券交易有限公司ACN 008 624 691
"CHESS Holding" 是指未授權的由ＳＣＨ管理的股票類別持有者;
"Sanford"是指 Sanford股票有限公司ACN 076 515 930,地址:
Level 6, 225 St George's Terrace, Perth, Western Australia,我們是ＡＳＸ的成員並擁有股票交易代理執照;
"Sanford Site"是指互聯網站www.sanford.com.au;
"SCH"是ASX結算和轉換公司ACN 008 504 332﹐是在公司法之下被認可的;
"STP" 是指股市直通過程,這是一個通過自動股票交易係統在Sanford進行的自動股票交易,沒有人工的參與或者重復的過程;
"您" 是指用戶,可以是開股票交易帳戶的個人或者公司;
"您的帳戶" 是指用戶在Sanford開端額股票交易帳戶.
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| 2.0 |
總條款 |
| 2.1 |
此條款是在公司法﹐生意規則﹐慣例和在ASX和SCH之下﹐使用于任何買賣﹒
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| 2.2 |
2 每次買賣必須在Sanford确認的當前合同單下進行﹐并且在此之下進行修改或刪除﹐
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| 2.3 |
每次買賣必須符合Sanford's Internet交易規則﹐在規定時間內進行并隨之修改﹒
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| 2.4 |
若是多人組成的客戶﹐則所有人都必須參于和遵守此規則﹒
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| 2.5 |
您同意Sanford有絕對的自由權拒絕任何開立股票交易帳戶的申請.
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| 2.6 |
您同意Sanford在任何時候都有權終止或是擱置您的帳戶, 沒有任何理由也沒有任何事先通知.
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| 2.7 |
您同意加入CHESS或是同Sanford簽訂經紀人擔保協議.
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| 2.8 |
您同意在Sanford批准下開立一個現金管理帳戶. 您同意Sanford有不可撤銷的權利代表您對帳戶進行操作包括提款,並且在有關條例和規定下履行您的義務.
您同意除了Sanford之外任何人(包括您自己)都不能指示銀行或是金融機構從您的現金帳戶上撤出資金. 您明白您的現金管理帳戶被銀行或是金融機構定期收取費用.
您同意及時地書面告知您股票交易的收益交付該帳戶或是指定的銀行帳戶.
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| 3.0 |
安全認證 |
| 3.1 |
Sanford會向您提供一個登錄密碼, 用戶名, 個人密碼和關鍵字, 儅您向Sanford發出指示的時候就可以用來對您的身份進行驗證.
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| 3.2 |
Sanford會向您(包括您方參與交易的每一個人, 如果你方參與交易的不只一人)
連同您帳戶的每一個授權代表提供一個登錄密碼, 用戶名, 個人密碼和關鍵字, 或是以上身份號碼的任何組合.
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| 3.3 |
您和您的授權代表對使用您的登錄身份號碼和個人登錄身份號碼都要負責任. 如果您意識到有任何遺失,
被盜或是沒有經過授權使用您的身份密碼, 您要馬上通知Sanford. 接到通知后Sanford會盡快負責將您的帳戶登錄路徑廢除,
另外給您新的登錄身份號碼和個人登錄身份號碼.
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| 3.4 |
Sanford有權將您或是您的授權代表使用的全部和是部分登錄身份號碼看作是有效號碼.
Sanford沒有義務對收到的任何指令的有效性提出疑問.
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| 3.5 |
Sanford認為發出指令時使用個人登錄身份號碼或是號碼一部分的人就是得到個人登錄身份號碼的人
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| 4.0 |
您的資料提供和保證. |
| 4.1 |
您保證您向Sanford申請開立股票交易帳戶時提供的所有資料或是您不斷提供的任何信息都要是准确完整的.
Sanford依賴于您提供的這些個人資料.如果您提供的這些資料有所變化, 您要在兩個工作日之內書面通告Sanford.
Sanford會盡快將您提供的資料記錄下來進行更新.
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| 4.2 |
您明白: |
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| (a) |
Sanford
只是提供可執行服務,並不提供任何有關您交易的意見; |
| (b) |
Sanford不會代表您進行判斷.
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| (c) |
在您向Sanford發出任何購買,出售股票的指令前,您依靠自己對您的財政狀況的判斷,分析和投資來覺得您的需要. | |
| 4.3 |
如果您是代理或者授權人,您將遵守代理人和授權人的限制條件.如果您是公司,您公司的執行董事也會受到這些條件的限制.
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| 4.4 |
您保證您有能力接受這些協議條款, 並且在它們的規定下履行您義務. 如果您是一個公司,
您要保證您持有有效的ACN和ARBN.
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| 4.5 |
您保證在任何時候都將遵守您和Sanford簽訂的協定
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| 5.0 |
說明 |
| 5.1 |
Sanford在任何時候都有權拒絕為您進行交易或者拒絕接受您的指令,而不需要任何說明或者事前通知. |
| 5.2 |
除去上條條件,Sanford在任何時候都有權拒絕為您進行交易或者拒絕接受您的指令:
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| (a) |
除非您事先以澳元把足夠的資金存入Sanford來抵銷買入訂單以及當資金由電子轉帳方式或通過國外金融機構轉入時的全部費用.
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| (b) |
除非您持有足夠的由Sanford替您在CHESS註冊的股票以滿足出售股票的條件;
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| (c) |
最初的指令已超過一個月;
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| (d) |
證券交易和投資在暫停交易之后您沒有再次說明您的要求,或者
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| (e) |
Sanford 認為您的指令不清楚,模棱兩可或者不完整. | |
| 5.3 |
您授權Sanford代表您接受您委派的代表人的指令. 您要肯定您委派的代表有能力以您的名義做到以下几點:
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| (a) |
向Sanford發出有關您帳戶的指令
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| (b) |
詢盤, 購買, 處理安排任何股票
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| (c) |
支出或是接收任何股票交易的款項以及相關費用, 開據發票, 收取股票交易的收益或是其它資金.
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| (d) |
執行所有必須的或是適當的合約和還有一些有關股票監管, 處理和轉移的文件及其相關事宜.
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| (e) |
執行一個股票持有人現在或是將來所具有的權利
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| 5.4 |
您同意認可和批准Sanford根据您委托代表的指示所采取的一切行動.
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| 5.5 |
儅您的帳戶不止一個人的時候, Sanford會代表全部人接受從一個或多個人來的指示.
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| 5.6 |
您同意承擔由于任何非授權行為或是欺詐行為所帶來的風險. 您要賠償Sanford因這些非授權行為或是欺詐行為所引起的損失.
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| 5.7 |
Sanford在依照您或是您的委托代表的指示采取行動之前有權要求書面的指示確認.
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| 5.8 |
Sanford會將您通過書面或是電子方式發給的指示或是口頭授意視為有效.
Sanford也會相信任何聲稱是委托代表的人. Sanford沒有任何義務對上述情況進行詢問. 您授權Sanford按照Sanford視為有效的指令進行操作.
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| 5.9 |
Sanford將盡力執行您發出的指令, 然而Sanford不保證您的指令會在一定的時間內完全或是部分執行.
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| 5.10 |
您同意依照貿易法規的有關條例,程序以及ASX的做法, 可能會不通知您就將您的指令從市場上撤迴.
您還要同意儘管Sanford會盡力將您的指令從市場上撤迴的消息告知您, 但是Sanford沒有此義務.
如果您沒有收到任何通知, Sanford不負責. 被撤銷或是撤迴的沒有您的指示.
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| 5.11 |
您授權和任命Sanford的執行董事和職員作為您的代理人根据您的要求(根据Sanford５.９條您通過電子郵件給發出指令)履行您的合同或是代表您与另一方簽訂協議.
您明白您會承擔所有的風險及損失. 您要賠償Sanford因受到這些合同或是協議有關的所有損失,花費或是其它任何責任.
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| 5.12 |
您授權Sanford記錄下每一次您和您的授權代表以及Sanford之間的電話談話.
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| 5.13 |
萬一發生爭議, Sanford記錄下的每一次電子通信, 電話談話或是傳真將作為您同Sanford之間通過電子郵件,
互聯网, 電話或是傳真進行交談的決定性的証据.
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| 6.0 |
通過交易程序直接操作(STP) |
| 6.1 |
Sanford向您提供STP的服務 |
| 6.2 |
您同意以下有關進行STP的條件: |
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| (a) |
您通過STP進行的任何交易都要不斷地符合Sanford所設立的要求.
Sanford可能會不斷地修正它的要求. Sanford沒有義務告訴您這些要求是什么.
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| (b) |
您進行的交易有可能正好同Sanford制定的另一筆交易匹配.
這種"交叉交易"可能是同Sanford的其它客戶發生的, 也可能是同Sanford本身的交易匹配.
Sanford最終可能會兩個客戶的經紀費都接受.
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| (c) |
STP只适用于處于正常情況(不處于擱置或是停止狀態)的有限訂單.
操作時間是在澳大利亞東部標準時間上午9:30到下午4:00.
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| (d) |
如果您的交易不符合Sanford的要求, 就會被轉給一個指定的交易代表("DTR")進行評估. 一些情況下DTR有權在您確認了訂單后才進行市場交易. 對于您訂單的延誤或是訂單根本就沒有發送出去, Sanford不負責. |
| (e) |
證券交易所("SEATS")的操作時間表決定了SEATS進行的各個階段的時間.
您要注意重要的一點是開始的階段, ASX交易代碼的出現就說明股票市場開始交易了. SEATS不允許在開市的時候輸入交易指令.
下面 的時間表大致說一下交易的各個階段.
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| 6.3 |
您同意Sanford作為交易參與者, 必須要确保市場的有序進行, 防止不公平交易,
包括內幕交易, 欺詐性交易, 市場壟斷和非真實性成交. 這樣在通過STP進行交易的過程中, 您應當意識到每一個訂單都會受到有關要求和DTR的詳細審察.
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| 6.4 |
您知道Sanford要保護客戶的投標, 報告盤和交易. 如果有客戶有意制造或是考儢股票形勢, Sanford有理由懷疑該客戶的交易動機是制造交易活躍的假象或是產生誤導, 從而造成股票價格的波動, 或是市場壟斷, 或是欺詐性交易, 或是非真實性成交. |
| 6.5 |
Sanford保留在任何時候都可以撤銷您的STP交易的權利.
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| 7.0 |
付款和賠償 |
| 7.1 |
您需要付Sanford制定的中介費, 也需要償還Sanford與訂單有關的一切費用.
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| 7.2 |
如果GST 用到Sanford提供的跟您的帳戶有關的每一項服務中, Sanford在這種情況下會考儢收取額外費用.
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| 7.3 |
您同意Sanford從股票發行者那里或是從您使用帳戶產生的費用中提取佣金. Sanford沒有義務向您折讓這些佣金.
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| 7.4 |
您認知您的訂單可能會与Sanford的其它客戶的交易發生匹配. 如果這種情況發生,
您要允許Sanford從雙方都提取交易的中介費.
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| 7.5 |
您授予Sanford不可撤銷的權利: Sanford有權從您帳上的付款,
匯款或是進款中挪出您所欠Sanford或是Sanford相關實體的金額.
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| 7.6 |
依照該協議, 公司法, ASX交易條例, SCH交易條例, ASX的慣例和規定,
您要賠償Sanford, Sanford的董事以及它的職員因受到由于執行您的交易指令或是訂單直接或是間接造成的損失.
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| 8.0 |
成交失敗 |
| 8.1 |
如果到了結算日您沒有按照您的訂單進行結算, 您要付給Sanford高于澳大利亞國家銀行透支利率5%的費用,
該利率從應付款日開始每日進行累計到付款日結束. 任何一筆交易失敗所產生的費用, 您都得向Sanford交付.
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| 8.2 |
如果到了結算日,您還未付清你的訂單或未有足夠股票轉讓和運輸費, 而依据ASX經營規則3.6.2,
您可以授權Sanford在您承擔一切風險與損失的情況下買和賣(包括沒有限制, 中介費, 印花稅及其他費用)
所有在您帳戶的證券或您在Sanford控制的或持有的所有證券來減少債務. 您同意Sanford有不可撤銷的權利授權公司執行董事,
職員執行指示.
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| 9.0 |
其他授權 |
| 9.1 |
您授權Sanford將您的資料提供給任何相關人員以及他們的代表官員和雇員.
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| 9.2 |
您授權Sanford在任何需要時向ASX,SCH和ASIC 提供有關您与您交易的信息.
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| 9.3 |
您授權Sanford向信用記錄機構提供有關您的賬目建立以及過期付款之類的信息
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| 10.0 |
責任 |
| 10.1 |
您認知股票市場或是Sanford采用的係統都是很容易受到干扰破坏的, 這樣就會導致無法按照您的要求執行您的訂單或是造成拖延.
您要赦免Sanford由于這些干扰和破坏所造成對您的損失.
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| 10.2 |
在法律所允許的最大限度內, 您知道Sanford對您或是其他任何人的任何損失都不負責任, 無論是直接的還是間接的, 無論是特殊情況的還是偶然的, 無論Sanford是否知道有產生這些損失的可能, 會造成損失的地方有: |
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| (a) |
延誤, 干扰, 疏忽, 成交失敗或是在執行您的訂單的過程中發生錯誤. |
| (b) |
Sanford由于查閱您的訂單而造成執行時的延誤. |
| (c) |
您訂單的錯誤, 疏忽或是無效. |
| (d) |
Sanford網路出現的任何錯誤或是工程故障, 或是我們的電腦係統出現問題, 還有就是丟失進入Sanford网站路徑. |
| (e) |
任何非Sanford所能控制的原因, 這些原因包括但是沒限制:
電子或是機械設備出現故障通訊線路有問題, 未經授權進入網絡或是人員方面的問題.
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| 10.3 |
分條款１０.１和１０.２里提到的內容沒有任何暗示可以違反這些規定. 任何違反協議的情況都會被視為無效. |
| 10.4 |
我們的責任可以從最大限度上進行歸結, 您同意Sanford的責任最多就是承擔重新提供服務的費用.
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| 11.0 |
變動及終止協約.
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| 11.1 |
如果您想中止使用Sanford网和它的服務, 可以給您不到 五個工作日的期限,
您用書面的方式向Sanford通告. 這 樣一來, 所有尚未完成的職責Sanford就不用管了.
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| 11.2 |
在沒有事先通知您的情況下, Sanford可以在任何時候終止您的帳戶. 對于所有尚未完成的職責Sanford完全不需負責.
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| 11.3 |
Sanford可能會修改這些條款, 并且提前不到五個工作日的時間通知您(通過書面方式或者是電子郵件). 您要想繼續使用您的帳戶和Sanford的服務就必須要接受這些條款的變動. |
| 12.0 |
注意事項 |
| 12.1 |
Sanford發出的任何通告或是要求可能會以個人, 傳真, 預先付費信件或是電子郵件的方式發到您最后指定的地址,
傳真號或是電子郵件地址. 這些通過傳真, 電子郵件或是人工發送的通告, 在發出的同時就被視為您已經收到了.
如果是用預先付費信件發出的話, 在寄出的第二個工作日視為您收到通告.
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| 12.2 |
Sanford可以自行決定代表您發出任何与股票成交有關的合同書: |
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| (a) |
用預先付費信件將合同書發送到您最后指定的地址. 在發出后的第二個工作日視為您收到合同書.
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| (b) |
用電子郵件, 傳真或是電子數據互聯係統(包括通過互聯網絡)發送到您指定的最新電子郵件地址或是傳真號碼.
您要默認您已經通過電子通訊係統收到合同書了. 您還需進一步認知您接受ASX交易規則中用于這些合同的３.８(２Ａ)(Ⅰ),
(Ⅱ) & (Ⅲ)條款. 通過這些電子通訊方式發給您的合同書將被視為在發送的當天您就收到了.
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| 13.0 |
仲裁
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| 13.1 |
任何Sanford和您的糾紛將會由ASX來仲裁,它的決定纔才是最終的并是雙方的調解人.
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| 14.0 |
APPLICABLE
LAW |
| 14.1 |
該協議是依照西澳大利亞州的法律來制定的, 雙方同意提交西澳大利亞法庭進行裁決,
但是Sanford也可以向其他有權威性的法庭提起訴訟.
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