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注意: 在簽署協議之前,如果您想知道擔保協議的具體內容,請与Sanford股票公司的有關職員聯繫.
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| 具體說明: |
| A |
根据操作規程的779B部分,ASX股票成交轉帳有限公司作為認可的股票結算行對結算行网上登記係統(CHESS)進行操作.
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| B |
CHESS允許客戶未認証形式持有經紀人擔保的股票.
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| C |
客戶同意由Sanford証券股票公司來進行擔保.
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| 協議 |
| 1.0 |
定義和解釋
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| 1.1 |
在該協議中,
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"CHESS Holding" 是指由SCH管理下的和註冊的物無證書產權股票.
"HIN" 是指股票戶主編號;
"OCH" 是指期權交易所 以及它的下屬單位. ;
"Rules" 是指SCH經營規則;
"SCH" 是指由公司法律第７７９Ｂ條而通過的以經營 CHESS的Securities Clearing
House;
"Sponsored Holding" 是指CHESS成員擔保的股票持有,會有一個HIN(持有者身份號碼)來確認您是否持有CHESS成員擔保的股票.
應股票持有者的要求,在協議生效后, 經紀人要以書面的形式通知股票持有者;
"Withdrawal Instructions" (撤回指示)是指從擔保單位撤回CHESS擔保的股票.
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| 1.2 |
任何在該協議中使用的名詞而在SCH經營規則中已有定義的.該名詞的定義名与SCH經營規則中的定義一致.
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| 1.3 |
一種文法解釋的名詞包括了所有的文法以單數解釋的詞也包括复數,反之則然.
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| 1.4 |
該協議旨在服從SCH 經營規則,讀者應依据此規則來理解該協議.(您可從Sanford獲取一分更詳細的定義)
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| 2.0 |
指定 |
| 2.1 |
參與人擔保的股票戶主委托經紀人提供且經紀人也同意依据該條款作為代理人為提供轉帳及交易服務.
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| 3.0 |
經紀人權利
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| 3.1 |
sanford認為擔保人的戶主委托經紀人購買股票或債券,參與人擔保的股票戶主將會在購買日起的三個個工作日內付清訂單,
經紀人不能在依据參與人擔保股票戶主的指示購買股票前向參與人擔保的股票戶主索取付款或抵押金.
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| 3.2 |
依照３.３條款, 不一定需要經紀人將股票轉成CHESS成員擔保, 只有在收到付款后才會進行股票認購.
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| 3.3 |
在經紀人向戶主索要付款后,該戶主還未支付購買股票合同的付款, 經紀人會以股票戶主的風險与費用來賣該合同中的股票.其費用也包括代理費,
印花稅以及其它由此產生的費用.
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| 3.4 |
儅經紀人宣布戶主還沒有付清經紀人所有合法的債務時, 經紀人有權拒絕服從戶主的撤回指示,但是僅到足夠保留戶主的股票最低值的程度(最低值等于該股的１２０%的平均價).
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| 4.0 |
戶主的權利
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| 4.1 |
根据３.３和３.４條, 經紀人將進行任何轉帳,兌換或其它可在從接受撤回指示起的２個工作日內影響撤回指示的行動.
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| 4.2 |
在沒有受到戶主指示以前, 經紀人將不會進行任何轉帳或兌換戶主的股票.
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| 5.0 |
提供信息 |
| 5.1 |
根据SCH經營規則,戶主應提供所需的合理的信息與相關資料的委任經紀人按戶主的指示來交易.
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| 6.0 |
互換交易選擇權和抵押擔保. |
| 6.1 |
經紀人擔保的股票持有者同OCH(期權交易所)提出書面申請將股票以一定的形式存在澳大利亞期權市場, 股票持有者要告知經紀人安排的情況.
股票持有者授權經紀人根据OCH的有關規定進行操作. |
| 6.2 |
股票戶主可以安排任何一個負責管理其所持股票, 可以授權經紀人根据有關規定進行操作.
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| 6.3 |
經紀人擔保的戶主股票持有者必須要知道根据協議和有關股票持有者的規定, 經紀人的開始的任何行動都會對股票的持有產生一個附屬的權利.股票持有者對股票進行轉換或交易都必須受到"附屬權利"相關規定的制約. |
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| 6.4 |
該協議中的條款是會顧及到OCH(期權交易所)在股票市場上的利益的.
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| 7.0 |
費用
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| 7.1 |
用戶應在經紀人規定的期限內支付所有經紀代理費用以及相關交易費用.
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| 8.0 |
需知及常識
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| 8.1 |
如果經紀人違反了規定的條約,戶主針對這一違反行為提出補償, 經紀人的補償應依賴于經紀人的經濟能力.
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| 8.2 |
若經紀人違反合約的行為符合公司法7.10條中描述的情況,戶主也許應該向National Guarantee Fund 要求補償.(更多有關這方面的情況可向SEGC聯繫).
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| 8.3 |
若經紀人違反合約戶主應向有關條律機構包括SCH報告這種行為.
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| 8.4 |
由于堅持對由自己或由其債務管理人收入等所持的股票利益而被CHESS暫停的經紀人.
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| (a) |
戶主有權在２０個工作日內通知SCH要求任何參與人擔保股從以下一類中移去.
:
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| (i) |
從CHESS附屬記錄中或
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| (ii) |
從被停職的經紀人手中或從另一個已經根据條款１９.５.３而製訂了有權擔保合約的經紀人手中,或
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| (b) |
根据條款８.４(a)戶主如不通知SCH ,SCH可能會將其股票登記在其他經紀公司,而戶主會被認為是已与新經紀人有了新的合約.
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| 8.5 |
戶主需知在戶主簽訂合約之前,經紀人的代表職員已經向戶主解釋了合約的影響并且戶主理解該影響.
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| 8.6 |
戶主了解若戶主去世或破產,根据SCH經營規則, 戶主的所有股權記錄會被鎖住,除非戶主指明了法律上的代表或管理人選擇從CHESS附屬記錄係統中移動股權.
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| 8.7 |
戶主需知若戶主去世,合約針對戶主指定的合法代表人被授權管理戶主的財產,合約照舊有效. 該有效期會在根据條款８.６打開戶主記錄鎖后繼續有效達三個月之久. 反針對合作股權
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| 只對聯名股權适用 |
| 8.8A |
戶主需知在一個戶主去世的情況下,經紀人將所有聯名股權名下的股份轉入新股權記錄下的新股份.而該合約則根据新的股份記錄仍然有效.
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| 8.8B |
戶主需知若一個戶主破產,經紀人將:
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| (a) |
除非法律上指定了破產戶主的代表選擇把股份從CHESS記錄中取出,經紀人將在破產戶主名下建立一個新的戶主記錄,將破產戶主的股份轉到新的記錄中的新股份並向SCH針對新的記錄要求一個戶主記錄鎖.
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| (b) |
並在剩下的戶主名下建立新的戶主記錄,把他們的股份轉到新的記錄中,并建立記錄鎖.
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| 9.0 |
終止 |
| 9.1 |
終止根据SCH經營規則,該合約將會在任何一种下列情況發生下而終止.
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| (a) |
合約的任何戶主或經紀人向對方提交了書面通知
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| (b) |
經紀人破產或
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| (c) |
經紀人被撤職或停業
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| 9.2 |
條款９.１(a),終止合約只有在對方收到書面通知時纔才有效
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| 10.0 |
改動
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| 10.1 |
若該條款中的任何一條与SCH的經營規則不符,經紀人應在不少于７個工作日內向戶主提交改動合約的書面通知,並將合約改動或与SCH的經營規則相符,或取消任何不符的條款.
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| 按照協議執行 |
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